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利好A股!祖国结算明确银行理财子公司可开证券账户 万亿增量资金入市可期

12月6【日】,祖【国】结算修订《特殊机构及【产】品证券账户业务指南》(【以】【下】简称《指南》),针【对】商业银【行】理财【子】公司【的】相关内容【进】【行】最新修订。

【在】修订【后】,银【行】理财【子】公司【可】参考商业银【行】开立证券账户,并开立相关理财【产】品证券账户。此【前】【有】券商预计,将【来】10【年】理财【子】公司【有】望【为】A股带【来】增量资金1.34万亿元,【同】【时】将加速A股投资者【的】机构化,并将深刻影响A股投资风格。

【天】风证券银【行】业首席【分】析师廖志明【在】接受《每【日】【经】济新闻》记者采访【时】表示: 此【前】【的】资管新规、《商业银【行】理财【子】公司净资【本】管理办【法】(试【行】)》等相关规【定】【都】【是】允许银【行】理财投资股票【的】,【对】【于】指引理财【子】公司扩【大】直接融资,做【大】资【本】市场【有】很【大】【的】帮助。此次祖【国】结算修订业务指引,【为】理财【子】公司开立账户【在】实际操【作】层【面】【成】【为】现实。

图片【来】源:摄图网

明确证券账户开立规则

【从】【定】义范围【来】【看】,《指南》将 特殊机构 【的】范围扩充,除此【前】【的】证券公司及其资管【子】公司、基金管理公司及其【子】公司、保险公司、信托公司、商业银【行】、外【国】战略投资者【以】外, 商业银【行】理财【子】公司 【也】正式【成】【为】特殊市场参与【主】体【之】【一】。

值【得】【一】提【的】【是】,根据《商业银【行】理财【子】公司管理办【法】》规【定】,《指南》明确商业银【行】理财【子】公司【和】其【发】【行】【的】理财【产】品【可】【以】开立证券账户及具体开户【要】求,修订【了】第1.2、2.7.1、2.7.4、2.7.5条、附录15,增加【了】第2.6.5条。

具体【而】言,商业银【行】理财【子】公司因投资范围符合《商业银【行】理财【子】公司管理办【法】》【有】关规【定】【的】,【可】申请开立证券账户,申请材料参照商业银【行】证券账户开立申请材料。商业银【行】及商业银【行】理财【子】公司【发】【行】【的】已【在】 【全】【国】银【行】业理财信息登记系统 登记【的】理财【产】品,【可】【以】开立商业银【行】理财【产】品证券账户。

理财【产】品证券账户【来】【说】,根据《指南》,办理理财【产】品证券账户【还】需【要】注意【以】【下】【三】【个】【事】项:

【一】【是】【对】【于】【分】期【发】【行】【的】银【行】理财【产】品,【可】【以】每【一】期【产】品【分】别开立证券账户,【也】【可】【以】按【产】品系列开立证券账户。如按系列开户,需提供按系列开户【的】【说】明,注明系列名称。相关机构【出】具【的】理财【产】品登记信息需【要】【为】该系列【下】【的】【产】品信息。

【二】【是】单次募集【的】开放式银【行】理财【产】品【可】【以】【产】品名义开立证券账户。

【三】【是】【对】【于】银【行】理财【产】品管理【人】与托管【人】【为】【同】【一】【家】银【行】【的】,【不】再需【要】提供 银【行】【对】资【产】托管【人】【的】授权委托书 ,营业执照复印件等材料提供【一】份即【可】。

指引【中】【长】期资金入市

华泰证券研究报告指【出】,【对】比【国】内【主】【要】资管机构,理财【子】公司【有】望【成】【为】【国】内第【一】【大】资管机构。相比公募、券商资管等【国】内【主】【要】资管机构,银【行】理财规模位居【前】列,【同】【时】理财【子】公司业务范围、投资范围【都】较广,客户资源优势明显。【在】【中】性假设条件【下】,将【来】10【年】理财【子】公司【有】望【为】A股带【来】增量资金1.34万亿元,【同】【时】将加速A股投资者【的】机构化,并将深刻影响A股投资风格。

值【得】【一】提【的】【是】,12月6【日】,证监【会】【发】布《证券期货【经】营机构管理【人】【中】管理【人】(MOM)【产】品指引(试【行】)》(【以】【下】简称《MOM【产】品指引》),【自】【发】布【之】【日】【起】施【行】。【这】【是】今【年】2月22【日】公开征求意【见】【后】【发】布【的】正式稿,【是】【对】2018【年】10月《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务管理办【法】》【中】MOM【产】品相关规则【的】具体化,【也】【是】【国】内首份正式【的】MOM操【作】指引。

管理【人】【中】管理【人】【产】品(简称MOM)【是】【一】类【成】熟【的】资【产】管理【产】品,其做【法】【是】管理【人】将【部】【分】【可】【能】者【全】【部】资【产】委托给【不】【同】【的】资【产】管理机构【进】【行】管理(【可】【能】者提供投资建议),具【有】 【多】元管理、【多】元资【产】、【多】元风格 【的】特征。

【在】操【作】【方】【面】,祖【国】结算【发】布【的】《指南》规【定】,证券投资基金/资管计划【为】MOM【产】品【的】,应【以】MOM基金名义开立【一】码通账户,每【个】投资顾【问】【可】【在】MOM基金【一】码通账户【下】开立1【对】沪深A股账户。

此外,《指南》【还】明确【了】企业【年】金、职业【年】金、MOM基金【的】场内外账户【对】应关系维护业务办理【要】求,明确【了】职业【年】金开户【要】求,补充【了】证券公司开立【多】【个】【自】营账户【的】材料【要】求,修订【了】协议转让取【得】A股股份【的】外【国】投资者开户材料等内容。

廖志明指【出】: 将【来】包括保险资金、银【行】理财【子】公司【在】内,机构【可】【以】委托投资【人】投资股票。【这】【有】利【于】做【大】资【本】市场,【为】【中】【长】期资金入市提供指引。


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